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華林證券高管大換血:起用實控人親屬 董事長身兼數職

  繼5月末回復了深交所關于人事變動頻繁的一系列問詢后不久,華林證券(002945.SZ)再度公告公司合規總監兼董事會秘書趙嘉華辭任。這意味著,剛剛上市不久的華林證券除了董事、總經理的人事調整外,包括合規總監、首席風險官、審計委員在內的三個內控管理崗位也悉數換人。

  如此調整的原因是什么?目前管理層中起用了不少實控人親屬,其原因又是什么?對公司有怎樣的影響?但值得注意的是,由于人事調整頻繁,深交所下發的問詢函中所提到“能否確保各部門、各崗位之間的制衡和監督”的問題已受到業內較高關注。

  高管大換血

  根據華林證券公告,原合規總監兼董事會秘書趙嘉華是因個人原因申請辭去公司董事會秘書職務,同時也不再擔任合規總監一職。在公司聘任新的董事會秘書前,公司董事長將暫時履行董事會秘書職責。而合規總監一職的變動則尚需獲得證券監管部門批準,在公司依照法定程序產生新任合規總監前,公司首席執行官將代行其職責。

  “在經營管理過程中有一定的人員變動屬于正常現象,公司原首席風險官是離任而非離職,且另有任用;公司已聘任新的首席風險官,過程符合相關法律法規規定。審計委員屬任期到期的董事會正常換屆,無特別原因。” 華林證券回復《中國經營記》記者。

  目前,華林證券的實際控制人林立為公司董事長,同時在今年4月華林證券首席執行官(CEO)陳永健因個人原因離任后,林立又接任了CEO一職。陳永健是上世紀90年代就進入證券行業的一名老將,他于2011年進入華林證券,擔任過董事會秘書,2013年起擔任CEO。

  這一次,從趙嘉華離職到新董秘、合規總監人選就任前,林立或將以董事長、總經理、代任董事會秘書、代任合規總監的身份出現。身兼數職到如此集中的情況,在業內較為罕見。

  在林立走到“前臺”的同時,華林證券董事會、監事會、高管層也在發生變動。除了上述人事變動外,公司副總裁同時兼任華林證券首席風險官的朱文瑾換屆后不再擔任首席風險官。其曾在平安證券投行擔任執行總經理,2012年進入華林證券,到離任前,其擔任華林證券內核部負責人、首席風險官各約4年、3年。同時,另一位副總裁張文離任,其履歷中有證監會深圳證監局、信達澳銀基金的相關經歷,公司稱其離任原因是“退休”。此外,一個相對特殊的高管人事變動是財務總監、副總裁潘寧,其換屆后職務與此前相同。而她的另一個身份是林立的夫人。

  為了補充高管團隊,公司新聘任了曾有國開行、國開證券、嘉實資本履歷,曾出任濱海(天津)金融資產交易中心股份有限公司風險管理部總監、風控法律中心總監的溫雪斌為首席風險官。同時,公司提拔了雷杰、翟效華、陳彬霞為副總裁。其中雷杰曾擔任總裁助理,分管互聯網金融部、財富管理中心。翟效華則分管資管部門。陳彬霞此前曾在財富證券、華鑫證券、華英證券任職,2017年任華林證券投資管理部總經理。

  同時公司獨立董事、審計委員會主任委員蔡蓁離任。另有立業集團履歷的華林證券董事宋志江、朱衛離任。立業集團是林立旗下重要的“運作平臺”,其正是通過立業集團控股華林證券且股權高度集中。根據2019年一季度報告,立業集團持有華林證券64.46%股權。目前,林立為該集團董事長(2014年10月至2019年5月)、控股股東、實際控制人。

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